какой номер документа банка россии о требованиях к подготовке и обучению кадров

Какой номер документа банка россии о требованиях к подготовке и обучению кадров

Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

Обзор документа

Информационное письмо Банка России от 8 октября 2020 г. № ИН-06-14/147 «О представлении в Банк России документов, касающихся специального должностного лица»

Прохождение специальным должностным лицом обучающих мероприятий в рамках соблюдения предусмотренных Указанием Банка России N 1485-У и Указанием Банка России N 3471-У норм не влияет на оценку его соответствия квалификационным требованиям для занятия указанной должности, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России.

Настоящее информационное письмо подлежит размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

2 В соответствии с пунктом 1.6 Положения Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», пунктом 1.7 Положения Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

3 Указание Банка России от 9 августа 2004 года N 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях».

4 Указание Банка России от 5 декабря 2014 года N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

5 Указание Банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации».

Обзор документа

Составной частью правил внутреннего контроля финансовой организации является программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Предусмотрено периодическое повышение квалификации специального должностного лица. При этом прохождение обучающих мероприятий не влияет на оценку его соответствия квалификационным требованиям для занятия должности.

Таким образом, прохождение обучающих мероприятий не требует актуализации сведений, содержащихся в анкете специального должностного лица.

Источник

Указание Банка России от 09.08.2004 N 1485-У (ред. от 06.07.2020) О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 9 августа 2004 г. N 1485-У

О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОДГОТОВКЕ

И ОБУЧЕНИЮ КАДРОВ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

На основании Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; «Российская газета» от 31.07.2004 N 162) и Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52 (часть I), ст. 5032) Банк России устанавливает следующие требования к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях.

Глава 1. Общие положения

Разработанная в кредитной организации программа обучения по ПОД/ФТ утверждается руководителем кредитной организации.

1.2. Целью обучения сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ является получение знаний по ПОД/ФТ, необходимых для исполнения ими нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов кредитной организации по ПОД/ФТ.

1.4. За реализацию программы обучения по ПОД/ФТ, организацию и проведение в кредитной организации обучающих мероприятий отвечают сотрудники кредитной организации, назначенные руководителем кредитной организации.

Глава 2. Содержание программы обучения по ПОД/ФТ

2.1. Кредитная организация самостоятельно определяет тематику, содержание и сроки проведения обучения по ПОД/ФТ для различных подразделений при соблюдении требований, установленных настоящей главой.

2.3. В программу обучения по ПОД/ФТ включаются:

порядок проведения обучения и его формы (в частности, вводный (первичный) инструктаж, целевой (внеплановый) инструктаж, повышение квалификации (плановый инструктаж), ознакомление с мерами, которые необходимо предпринимать в соответствии с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и утвержденными в кредитной организации правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программами его осуществления при исполнении трудовых обязанностей, а также с информацией о мерах ответственности, которые могут быть применены к сотрудникам за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов кредитной организации по ПОД/ФТ и т.п.);

порядок проверки знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ.

2.4. Обучение сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ проводится с учетом следующего.

2.4.1. Вводный (первичный) инструктаж и ознакомление с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ проводятся при приеме сотрудников на работу в подразделения, включенные в Перечень, и при переводе на работу в указанные подразделения сотрудников иных подразделений кредитной организации.

Целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) сотрудники подразделений кредитной организации, включенных в Перечень, проходят в процессе трудовой деятельности.

Содержание форм обучения по ПОД/ФТ, указанных в настоящем подпункте, определяется кредитной организацией исходя из занимаемой сотрудником кредитной организации должности, уровня его квалификации и конкретной трудовой функции.

2.4.2. Факт проведения с сотрудником кредитной организации инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе (аналогом собственноручной подписи в электронном документе), форму и содержание которого кредитная организация устанавливает самостоятельно.

2.4.3. Внеплановый (целевой) инструктаж по ПОД/ФТ проводится с сотрудниками кредитной организации в следующих случаях:

при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;

при вводе кредитной организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления;

при переводе сотрудника на другую постоянную работу в рамках подразделений кредитной организации, включенных в Перечень, в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для выполнения своей трудовой функции;

при поручении сотруднику кредитной организации работы, не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда это не влечет за собой изменения условий данного договора.

Объем, сроки проведения и содержание внепланового (целевого) инструктажа по ПОД/ФТ определяются кредитной организацией самостоятельно в каждом конкретном случае.

2.4.4. Повышение квалификации (плановый инструктаж) сотрудников осуществляется с периодичностью, устанавливаемой кредитной организацией самостоятельно, при соблюдении следующих условий:

обучение сотрудников подразделения по ПОД/ФТ и сотрудников иных подразделений, включенных в Перечень, проводится не реже одного раза в год.

2.4.5. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником кредитной организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в кредитной организации в течение всего времени его работы в кредитной организации.

Порядок и форма хранения указанных документов определяются кредитной организацией самостоятельно во внутренних документах.

2.4.6. Программа обучения по ПОД/ФТ должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу ответственным сотрудником и регулярному обновлению при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также при вводе кредитной организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления.

2.5. Проверка знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ проводится с учетом следующего.

2.5.1. Проверка знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ должна проводиться на регулярной основе, но не реже одного раза в год.

Первичная проверка знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ проводится не ранее чем через десять рабочих дней, но не позднее двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа. Периодическая и внеплановая проверки знаний по ПОД/ФТ проводятся в процессе работы.

2.5.2. Форма и порядок проведения проверки знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ определяются кредитной организацией самостоятельно.

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Действующие в кредитных организациях на момент вступления в силу настоящего Указания программы обучения по ПОД/ФТ должны быть приведены в соответствие с его требованиями в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Указания.

3.2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Судебная практика и законодательство — Указание Банка России от 09.08.2004 N 1485-У (ред. от 06.07.2020) О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях

проведение подготовки и обучения служащих с разъяснением подходов к изучению и идентификации клиентов, а в случаях необходимости с разъяснением нормативных правовых актов стран местонахождения нерезидентов-клиентов, зарубежных филиалов, дочерних и зависимых организаций кредитной организации (подготовка и обучение служащих по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется согласно порядку, определенному Указанием Банка России от 9 августа 2004 года N 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 августа 2004 года, N 5994 («Вестник Банка России» от 1 сентября 2004 года N 52);

2.7.1. Кредитная организация разрабатывает программу подготовки и обучения кадров по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, установленными Указанием Банка России от 9 августа 2004 года N 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях».

45. Указание Банка России от 9 августа 2004 года N 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 24 августа 2004 года N 5994 («Вестник Банка России» от 1 сентября 2004 года N 52).

13.4. Перечень подразделений и План обучения разрабатывается с учетом специфики Банка и в соответствии с требованиями Указания Банка России от 9 августа 2004 г. N 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях», а для сотрудников ПРЦБ в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 N 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

2.1.6. программы обучения сотрудников кредитной организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

(в ред. письма ЦБ РФ от 16.01.2003 N 6-Т)

2.1.7. программу, определяющую порядок организации в кредитной организации работы по отказу от заключения договоров банковского счета (вклада) с физическими и юридическими лицами и отказу в выполнении распоряжения клиента об осуществлении операции;

Источник

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 6 июля 2020 г. N 5496-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ОТДЕЛЬНЫЕ НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ БАНКА РОССИИ В СФЕРЕ

ТРЕБОВАНИЙ К ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ КАДРОВ В КРЕДИТНЫХ

ОРГАНИЗАЦИЯХ И НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

ПО ВОПРОСАМ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)

ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ

ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ

На основании абзаца двенадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2020, N 15, ст. 2239):

1. Внести в Указание Банка России от 9 августа 2004 года N 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 24 августа 2004 года N 5994, 17 декабря 2014 года N 35237, следующие изменения.

1.2. В пункте 1.3 слова «31 января» заменить словами «15 февраля».

подпункт 2.4.2 изложить в следующей редакции:

«2.4.2. Факт проведения с сотрудником кредитной организации инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе (аналогом собственноручной подписи в электронном документе), форму и содержание которого кредитная организация устанавливает самостоятельно.»;

подпункт 2.4.5 изложить в следующей редакции:

«2.4.5. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником кредитной организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в кредитной организации в течение всего времени его работы в кредитной организации.

Порядок и форма хранения указанных документов определяются кредитной организацией самостоятельно во внутренних документах.».

1.4. В абзаце втором подпункта 2.5.1 пункта 2.5 слова «по истечении одного месяца с даты вводного (первичного) инструктажа» заменить словами «не ранее чем через десять рабочих дней, но не позднее двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа».

2.3. В абзаце первом пункта 2.3 слова «, в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 2.2 настоящего Указания,» заменить словами «в дополнение к основному составу сотрудников».

2.4. В абзаце первом пункта 2.4 и абзаце первом пункта 2.6 слова «сотрудникам, указанным в пункте 2.2 настоящего Указания,» заменить словами «основному составу сотрудников».

в абзаце первом слова «сотрудникам, указанным в пункте 2.2 настоящего Указания,» заменить словами «основному составу сотрудников»;

подпункт «а» изложить в следующей редакции:

«а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения страховой организации (филиала), сотрудники которого указаны в подпунктах «б» и «в» настоящего пункта;».

2.6. В пункте 2.7 слова «сотрудникам, указанным в пункте 2.2 настоящего Указания,» заменить словами «основному составу сотрудников».

2.7. Главу 2 дополнить пунктами 2.8 и 2.9 следующего содержания:

«2.8. Ломбардом в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются сотрудники ломбарда (филиала) (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

заключение договоров займа или договоров хранения;

совершение сделок по реализации невостребованных вещей.

2.9. Оператором инвестиционной платформы в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;

заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;

направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;

совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;

совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.».

2.8. В абзаце втором пункта 3.2 цифры «2.6» заменить цифрами «2.9».

2.9. В абзаце шестом пункта 3.3 цифры «2.6» заменить цифрами «2.9».

2.10. Пункт 3.4 изложить в следующей редакции:

«3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:

при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций;

при утверждении некредитной финансовой организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления;

при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках некредитной финансовой организации, предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае, когда для обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;

Объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно с учетом абзаца седьмого настоящего пункта в каждом конкретном случае во внутренних документах.

Для лиц, подлежащих обучению в соответствии с требованиями настоящего Указания и отсутствующих на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой либо временной нетрудоспособностью, срок для проведения целевого (внепланового) инструктажа начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, служебной командировки либо периода временной нетрудоспособности.».

2.11. В абзаце первом пункта 4.4 слова «по истечении одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа» заменить словами «не ранее чем через десять рабочих дней, но не позднее двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа».

2.12. Абзац третий пункта 4.5 изложить в следующей редакции:

«Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации обучения в формах, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе (аналогом собственноручной подписи в электронном документе), форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.».

2.13. Пункт 4.6 изложить в следующей редакции:

«4.6. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в некредитной финансовой организации в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации.

Порядок и форма хранения указанных документов определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно во внутренних документах.».

3. Обучение в форме вводного (первичного) инструктажа для лиц, выполняющих функции, указанные в пунктах 2.8 и 2.9 Указания Банка России N 3471-У (в редакции настоящего Указания), и не прошедших вводный (первичный) инструктаж, должно быть проведено в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего Указания.

Для лиц, выполняющих функции, указанные в пунктах 2.8 и 2.9 Указания Банка России N 3471-У (в редакции настоящего Указания), и отсутствующих в день вступления в силу настоящего Указания на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой или временной нетрудоспособностью, установленный абзацем первым настоящего пункта срок начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, служебной командировки либо периода временной нетрудоспособности.

4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Источник

Какой номер документа банка россии о требованиях к подготовке и обучению кадров

Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

Обзор документа

На основании абзаца двенадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2020, N 15, ст. 2239):

1. Внести в Указание Банка России от 9 августа 2004 года N 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 24 августа 2004 года N 5994, 17 декабря 2014 года N 35237, следующие изменения.

1.2. В пункте 1.3 слова «31 января» заменить словами «15 февраля».

подпункт 2.4.2 изложить в следующей редакции:

«2.4.2. Факт проведения с сотрудником кредитной организации инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе (аналогом собственноручной подписи в электронном документе), форму и содержание которого кредитная организация устанавливает самостоятельно.»;

подпункт 2.4.5 изложить в следующей редакции:

«2.4.5. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником кредитной организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в кредитной организации в течение всего времени его работы в кредитной организации.

Порядок и форма хранения указанных документов определяются кредитной организацией самостоятельно во внутренних документах.».

1.4. В абзаце втором подпункта 2.5.1 пункта 2.5 слова «по истечении одного месяца с даты вводного (первичного) инструктажа» заменить словами «не ранее чем через десять рабочих дней, но не позднее двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа».

2.3. В абзаце первом пункта 2.3 слова «, в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 2.2 настоящего Указания,» заменить словами «в дополнение к основному составу сотрудников».

2.4. В абзаце первом пункта 2.4 и абзаце первом пункта 2.6 слова «сотрудникам, указанным в пункте 2.2 настоящего Указания,» заменить словами «основному составу сотрудников».

в абзаце первом слова «сотрудникам, указанным в пункте 2.2 настоящего Указания,» заменить словами «основному составу сотрудников»;

подпункт «а» изложить в следующей редакции:

«а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения страховой организации (филиала), сотрудники которого указаны в подпунктах «б» и «в» настоящего пункта;».

2.6. В пункте 2.7 слова «сотрудникам, указанным в пункте 2.2 настоящего Указания,» заменить словами «основному составу сотрудников».

2.7. Главу 2 дополнить пунктами 2.8 и 2.9 следующего содержания:

«2.8. Ломбардом в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются сотрудники ломбарда (филиала) (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

заключение договоров займа или договоров хранения;

совершение сделок по реализации невостребованных вещей.

2.9. Оператором инвестиционной платформы в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;

заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;

направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;

совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;

совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.».

2.8. В абзаце втором пункта 3.2 цифры «2.6» заменить цифрами «2.9».

2.9. В абзаце шестом пункта 3.3 цифры «2.6» заменить цифрами «2.9».

2.10. Пункт 3.4 изложить в следующей редакции:

«3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:

при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций;

при утверждении некредитной финансовой организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления;

при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках некредитной финансовой организации, предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае, когда для обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;

Объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно с учетом абзаца седьмого настоящего пункта в каждом конкретном случае во внутренних документах.

Для лиц, подлежащих обучению в соответствии с требованиями настоящего Указания и отсутствующих на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой либо временной нетрудоспособностью, срок для проведения целевого (внепланового) инструктажа начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, служебной командировки либо периода временной нетрудоспособности.».

2.11. В абзаце первом пункта 4.4 слова «по истечении одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа» заменить словами «не ранее чем через десять рабочих дней, но не позднее двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа».

2.12. Абзац третий пункта 4.5 изложить в следующей редакции:

«Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации обучения в формах, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе (аналогом собственноручной подписи в электронном документе), форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.».

2.13. Пункт 4.6 изложить в следующей редакции:

«4.6. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в некредитной финансовой организации в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации.

Порядок и форма хранения указанных документов определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно во внутренних документах.».

3. Обучение в форме вводного (первичного) инструктажа для лиц, выполняющих функции, указанные в пунктах 2.8 и 2.9 Указания Банка России N 3471-У (в редакции настоящего Указания), и не прошедших вводный (первичный) инструктаж, должно быть проведено в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего Указания.

Для лиц, выполняющих функции, указанные в пунктах 2.8 и 2.9 Указания Банка России N 3471-У (в редакции настоящего Указания), и отсутствующих в день вступления в силу настоящего Указания на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой или временной нетрудоспособностью, установленный абзацем первым настоящего пункта срок начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, служебной командировки либо периода временной нетрудоспособности.

4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 сентября 2020 г.
Регистрационный № 60160

Обзор документа

Банк России скорректировал требования к подготовке и обучению кадров в кредитных и некредитных финансовых организациях по ПОД/ФТ.

Первичная проверка знаний сотрудников кредитной и некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ проводится не ранее чем через 10 рабочих дней, но не позднее двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа. Ранее первичная проверка знаний происходила по истечении одного месяца с даты вводного (первичного) инструктажа.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после даты опубликования.

Источник